Unsere Abteilung Compliance besteht aktuell aus elf Kolleginnen und Kollegen. Wir verantworten die Funktionen der Wertpapier-/Kapitalmarkt-Compliance, Geldwäscheprävention und zur Verhinderung von Terrorismusfinanzierung sowie sonstigen strafbaren Handlungen.
Zum Aufgabenspektrum gehört auch die Compliance-Funktion gem. AT 4.4.2 MaRisk, für die wir Verstärkung für unser Team suchen:
- Sie analysieren die Risiken neuer/geänderter rechtlicher Regelungen und Vorgaben im Hinblick auf Relevanz und Wesentlichkeit.
- Sie verfolgen etwaige Umsetzungen in den Fachbereichen der dwpbank nach, die aus den neuen/geänderten wesentlichen Regelungen und Vorgaben resultieren.
- Sie bewerten die Angemessenheit und Wirksamkeit der Umsetzung neuer bzw. geänderter rechtlicher Regelungen und Vorgaben, um den Risiken, die sich aus der Nichteinhaltung dieser Vorgaben ergeben können, entgegenzuwirken.
- Sie unterstützen und beraten den Vorstand und die Fachbereiche hinsichtlich der Einhaltung dieser rechtlichen Regelungen und Vorgaben.
- Sie unterstützen den MaRisk Compliance-Beauftragten in der Berichterstattung an den Vorstand.
- Sie entwickeln das Anweisungswesen zur Compliance-Funktion gem. AT 4.4.2 MaRisk weiter.